港证监禁止汇丰前职员终身重投业界

FX168财经网>香港股市>正文 文/Roy2017-02-14 13:53:23来源: FX168财经网(香港)

FX168财经报社(香港) 香港证监会最新公布,汇丰银行(00005)前任女职员李莉、于较早时被判刑事罪名成立后,已经香港证监会终身禁止重投业界。

据了解,李莉在关键时间负责销售及推广汇丰的投资及保险产品,香港区域法院早前裁定,她向前雇主讹称在20129月及10月曾向五名客户销售一些单位信托基金及一项保险产品。

李莉声称已向该5名客户解释有关产品的详情及投资风险,汇丰因此处理了这些客户的认购单及投保申请,并向李支付销售佣金。事实上,该5名客户是由李的一名同事转介给她,而李从未与他们见面,亦没有向他们销售任何产品。

区域法院亦裁定,李在20121126日向上述同事支付3万至6元,作为其将客户转介给她的经济报酬。

李于2016713日被判处监禁10个月。鉴于李被判刑事罪名成立,香港证监会认为她并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选该个案由金管局转介香港证监会跟进。

校对:TIER

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关键词阅读:香港汇丰银行

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