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港证监禁止花旗前员工重投业界3年

文/Roy2017-11-08 13:10:42来源: FX168财经网(香港)

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FX168财经报社(香港)讯 香港证监会最新公布,花旗银行前客户关系经理杨良源因在一名客户的证券账户内进行未经授权交易,被禁止重投业界3年。

香港证监会发现,杨良源于2016330日及41日伪冒该名受影响客户致电花旗银行的股票买卖专线,并在其证券账户内发出买卖指示以进行五宗未经授权的股份购买交易。

香港证监会认为杨氏犯有失当行为,使得其作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。

据了解,该个案由香港金融管理局转介香港证监会跟进。

校对:TIER

关键词阅读:香港香港股市

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